別忘了答應自己要做的事，別忘記自己想去的地方，不管那有多難，有多遠。證券從業(yè)資格考試，大家要堅持學習，加油吧。

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自律性組織的有關(guān)規(guī)定5

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本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定5

三、證券登記結(jié)算公司

中國證券登記結(jié)算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

（一）證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應當具備下列條件：

1.自有資金不少于人民幣二億元;

2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;

3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統(tǒng)。

（二）證券登記結(jié)算公司的職能

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;

2.證券的存管和過戶;

3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù);

7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)(包括為證券持有人代理投票服務(wù)等)。

（三）證券登記結(jié)算制度

1.證券實名制

2.貨銀對付的交收制度

3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度?！蹲C券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實行準入制度，制訂風險控制和財務(wù)指標要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效控制結(jié)算風險，維護結(jié)算系統(tǒng)安全。

4.凈額結(jié)算制度

證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。

(由東奧教務(wù)提供)

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