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債券的發(fā)行4_金融市場基礎(chǔ)知識考點

2020-01-0314:24:58 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

債券的發(fā)行4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第五章-債券

【知識點】債券的發(fā)行

債券的發(fā)行4

3、債權(quán)登記和托管

(1)托管機構(gòu)。在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管。

(2)券種注冊和承銷額度注冊。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊，根據(jù)各中標(biāo)承銷團成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)為各中標(biāo)機構(gòu)辦理承銷額度注冊。

(3)債權(quán)確立。地方債債權(quán)確立實行見款付券方式。承銷團成員不遲于繳款日將發(fā)行款繳入國家金庫xx省(自治區(qū)、直轄市、計劃單列市)分庫。地方財政部門不遲于債權(quán)登記日(繳款日次一個工作日)中午12:00,將發(fā)行款入庫情況告知財政部(國庫司)。

4、債券分銷

地方債分銷，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團成員的行為。

(1)分銷方式。地方債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同的方式分銷。

(2)分銷對象。地方債分銷對象為在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶及在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。國債承銷團成員間不得分銷。非國債承銷團成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)分銷價格。國債承銷團成員根據(jù)市場情況自定價格分銷。

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