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【內(nèi)容導航】：

證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

　　證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

(一)禁止內(nèi)幕交易

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員。

(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

2.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1)證券法第六十七條第二款所列重大事件。

(2)公司分配股利或者增資的計劃。

(3)公司股權結構的重大變化。

(4)公司債務擔保的重大變更。

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。

(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。

(7)上市公司收購的有關方案。

(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【補充】《證券法》第六十七條，所稱重大事件包括：

(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

(7)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，證券法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

(二)禁止操縱證券交易價格

禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

(4)以其他手段操縱證券市場。

【提示】操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

(三)禁止傳播虛假信息

禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

(四)禁止證券欺詐

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

【提示】欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

(五)其他禁止行為

(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

(2)依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

(3)禁止任何人挪用公款買賣證券。

 (4)國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。

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