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股票上市的條件和申請
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】 股票上市的條件和申請
股票上市的條件和申請
(一)股票上市的條件
股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
(二)股票上市的申請
1.股票上市申請
發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記后，向證券交易所提出上市申請。
2.審查批準(zhǔn)
《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會提出申請;上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)作出審批，確定上市時間，審批文件報證監(jiān)會備案，并抄報證券委。
3.申請股票上市應(yīng)當(dāng)報送的文件
申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：
(1)上市報告書
(2)申請股票上市的股東大會決議
(3)公司章程
(4)公司營業(yè)執(zhí)照
(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
(6)法律意見書和上市保薦書
(7)最近一次的招股說明書
(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
4.訂立上市協(xié)議書
股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費。
(三)股票上市公告
股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：
(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
(3)公司的實際控制人
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
今天的證券市場基本法律法規(guī)知識點小編已經(jīng)更新完畢，希望大家及時學(xué)習(xí)，好好吸收，為自己所用哦！
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