2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：債券上市的條件和申請(qǐng)
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債券上市的條件和申請(qǐng)
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【知識(shí)點(diǎn)】 債券上市的條件和申請(qǐng)
債券上市的條件和申請(qǐng)
(一)債券上市的條件
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備以下條件：
(1)公司債券的期限為1年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于1年。
(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。這是指發(fā)行人所申請(qǐng)上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。
按照公司法的規(guī)定，符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。
(3)公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
(二)債券上市的申請(qǐng)
申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：
(1)上市報(bào)告書
(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
(3)公司章程
(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
(5)公司債券募集辦法
(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額
(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
【提示】申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。
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