2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》：證券交易暫停和終止的情形
證券從業(yè)如何考？這個(gè)問(wèn)題很多考生都會(huì)問(wèn)。但是無(wú)論如何考，都需要大家有扎實(shí)的基礎(chǔ)，只有這樣才能在考試的時(shí)候成功。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券交易暫停和終止的情形
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
【知識(shí)點(diǎn)】 證券交易暫停和終止的情形
證券交易暫停和終止的情形
(一)股票暫停和終止的情形
1.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；
(3)公司有重大違法行為；
(4)公司最近3年連續(xù)虧損；
(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
2.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；
(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；
(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；
(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；
(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(二)債券交易暫停和終止的情形
公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(1)公司有重大違法行為；
(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；
(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；
(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；
(5)公司最近2年連續(xù)虧損。
公司有上述第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有上述第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目雖然題目變化很多，但是萬(wàn)變不離其宗。只要我們?cè)趥淇歼^(guò)程中牢記，就一定可以成功。
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