當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 證券市場基本法律法規(guī) > 正文

2018《證券市場基本法律法規(guī)》考點：保薦代表人的資格管理規(guī)定

2018-08-2014:24:04 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試之路是枯燥的，但要記得只有努力才會有成功。小編為大家提供《證券市場基本法律法規(guī)》考點，希望能夠幫助大家順利備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

保薦代表人的資格管理規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識點】保薦代表人的資格管理規(guī)定

保薦代表人的資格管理規(guī)定(★★)

1. 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2. 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

3. 保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

4. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

【提示】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

各位考生，小編每日為大家?guī)?a href="http://wangstar.cn/zqcy/lnzt/" target="_blank" textvalue="證券從業(yè)資格考試試題" style="white-space: normal;">證券從業(yè)資格考試試題，也希望你能持之以恒，每天跟著小編一起做題，有志者，事竟成！