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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識(shí)點(diǎn)】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求(★★★)

1. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

2. 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格;

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;

(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3. 投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：

(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾;

(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

4. 協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;

(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);

(6)其他情形。

5. 協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);

(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

(5)其他情形。

6. 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

如果你堅(jiān)信石頭會(huì)開(kāi)花，那么開(kāi)花的不僅僅是石頭。如果你堅(jiān)信每天的證券從業(yè)資格考試試題能幫助你通過(guò)考試，并為此付出了艱辛的努力，那么你通過(guò)的就不僅僅是一場(chǎng)簡(jiǎn)單的金融考試，人生的考試你也通過(guò)了。