備考證券從業(yè)資格考試之路是枯燥的,但要記得只有努力才會有成功。有志者,事竟成。小編為大家提供了證券市場基本法律法規(guī)的考點(diǎn),希望能夠幫助大家順利備考。
【內(nèi)容導(dǎo)航】:
證券法1
【所屬章節(jié)】:
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券法
證券法1
一、法規(guī)概述
為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,《證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過,1999年7月1日起正式實(shí)施。
二、總則
(一)適用范圍(熟悉)
《證券法》的適用范圍包括以下三類:
一是在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;
二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;
三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。
(二)證券發(fā)行和交易的“三公”原則(掌握)
證券的發(fā)行、交易活動,必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。
(三)發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則(掌握)
證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
(四)證券發(fā)行、交易活動的禁止行為(掌握)
證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
三、證券發(fā)行
(一)發(fā)行證券(掌握)
證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。
公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
非公開發(fā)行證券的,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
1.公開發(fā)行的定義
有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
(2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好;
(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【提示】公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。
(由東奧教務(wù)提供)
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