備考證券從業(yè)資格考試之路是枯燥的，但要記得只有努力才會(huì)有成功。有志者，事竟成。小編為大家提供了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的考點(diǎn)，希望能夠幫助大家順利備考。

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證券法1

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【知識(shí)點(diǎn)】證券法

證券法1

一、法規(guī)概述

為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，《證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，1999年7月1日起正式實(shí)施。

二、總則

（一）適用范圍（熟悉）

《證券法》的適用范圍包括以下三類：

一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;

三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

（二）證券發(fā)行和交易的“三公”原則（掌握）

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。

（三）發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則（掌握）

證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

（四）證券發(fā)行、交易活動(dòng)的禁止行為（掌握）

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

三、證券發(fā)行

（一）發(fā)行證券（掌握）

證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。

公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

非公開發(fā)行證券的，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

1.公開發(fā)行的定義

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

2.公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;

(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【提示】公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

(由東奧教務(wù)提供)

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