備考2019年證券從業(yè)資格考試,要有堅持下去的信心。做每件事情都需要給自己設(shè)定一個期限,無論遇到什么困難都不可以中途放棄。小編為您整理好了證券市場基本法律法規(guī)的常見考點,快來學(xué)習(xí)吧!
【內(nèi)容導(dǎo)航】:
證券法2
【所屬章節(jié)】:
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券法
證券法2
3.公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則
公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;
(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;
(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合上述公開發(fā)行公司債券規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行股票的條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:
(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;
(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(3)違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件:
(1)公司營業(yè)執(zhí)照;
(2)公司章程;
(3)公司債券募集辦法;
(4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告;
(5)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
(二)證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容(熟悉)
1.證券承銷業(yè)務(wù)的種類
證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
2.承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
(三)承銷團和主承銷人(熟悉)
向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
(四)證券的銷售期限(熟悉)
證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。
公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
(五)代銷制度(熟悉)
股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。
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