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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券法3

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點(diǎn)】證券法

證券法3

四、證券交易

（一）證券交易的條件及方式（掌握）

1.證券交易的條件

證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

2.證券交易的方式

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

（二）股票上市的條件、申請和公告（掌握）

1.股票上市的條件

申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2.股票上市的申請

申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書;

(2)申請股票上市的股東大會(huì)決議;

(3)公司章程;

(4)公司營業(yè)執(zhí)照;

(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(6)法律意見書和上市保薦書;

(7)最近一次的招股說明書;

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

3.股票上市的公告

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;

(3)公司的實(shí)際控制人;

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

(由東奧教務(wù)提供)

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