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【內容導航】：
證券法3
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券法
證券法3
四、證券交易
（一）證券交易的條件及方式（掌握）
1.證券交易的條件
證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。
2.證券交易的方式
依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
（二）股票上市的條件、申請和公告（掌握）
1.股票上市的條件
申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前述規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
2.股票上市的申請
申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(1)上市報告書;
(2)申請股票上市的股東大會決議;
(3)公司章程;
(4)公司營業(yè)執(zhí)照;
(5)依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;
(6)法律意見書和上市保薦書;
(7)最近一次的招股說明書;
(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
3.股票上市的公告
股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。除上述上市的有關文件之外，公司還應當公告下列事項：
(1)股票獲準在證券交易所交易的日期;
(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;
(3)公司的實際控制人;
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
(由東奧教務提供)
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