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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券投資基金法2

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券投資基金法

【知識點】證券法

證券投資基金法2

三、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為

(一)基金管理公司的設(shè)立條件

根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

1.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

3.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;

4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

5.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。

除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(二)基金管理人的禁止行為(熟悉)

1.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(5)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

2.公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：

(1)虛假出資或者抽逃出資;

(2)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動;

(3)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。

除上述禁止行為以外，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人也不得從事國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

3.私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。

除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

四、基金財產(chǎn)的獨立（掌握）

(一)基金財產(chǎn)的獨立性要求

基金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益。

基金財產(chǎn)的獨立性包括基金財產(chǎn)本身的獨立性以及基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在下列方面：

1.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

4.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

【提示】非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

6.基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。

(二)基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義(掌握)

基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：

1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性。

2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全。

3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

(由東奧教務(wù)提供)

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