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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

期貨交易管理條例9

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理條例

【知識點】證券法

期貨交易管理條例9

（三）行政監(jiān)管措施

1.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和髙級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

2.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

(1)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;

(2)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

3.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

在股東按照上述要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

4.期貨市場出現(xiàn)異常情況。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。

5.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

6.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

（四）受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)

1.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送相關(guān)資料的義務(wù)

2.被檢査、調(diào)查單位和個人的配合義務(wù)

3.中介服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)義務(wù)

(由東奧教務(wù)提供)

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