證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例1_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例1
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【知識(shí)點(diǎn)】證券法
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例1
一、法規(guī)概述
（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是我國(guó)證券市場(chǎng)領(lǐng)域有關(guān)證券公司監(jiān)督管理方面的重要行政法規(guī)，于2008年4月23日由國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過并公布，自2008年6月1日起施行。2014年7月9日，國(guó)務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議通過并公布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的部分內(nèi)容作了修改，并自公布之日起施行。
（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨
1.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理
2.規(guī)范證券公司的行為
3.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)
4.保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
5.促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
二、證券公司的一般性規(guī)定
（一）依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定(熟悉)
1.依法審慎經(jīng)營(yíng)
依法審慎經(jīng)營(yíng)是對(duì)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)提出的重要要求。這一要求包括兩方面內(nèi)容：一是“依法經(jīng)營(yíng)”(“合規(guī)性”);二是“審慎經(jīng)營(yíng)”(確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi))。
2.履行誠(chéng)信義務(wù)
誠(chéng)信原則是民商事活動(dòng)應(yīng)遵循的重要原則。根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》第二條的規(guī)定，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
（二）證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為(熟悉)
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
(由東奧教務(wù)提供)
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