悲觀的人，先被自己打敗，然后才被生活打敗；樂觀的人，先戰(zhàn)勝自己，然后才戰(zhàn)勝生活。小編預祝各位考生都能順利通過證券從業(yè)資格考試，大家加油吧。
【內(nèi)容導航】：
證券公司監(jiān)督管理條例1
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券公司監(jiān)督管理條例
【知識點】證券法
證券公司監(jiān)督管理條例1
一、法規(guī)概述
（一）《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景
《證券公司監(jiān)督管理條例》是我國證券市場領域有關證券公司監(jiān)督管理方面的重要行政法規(guī)，于2008年4月23日由國務院第六次常務會議通過并公布，自2008年6月1日起施行。2014年7月9日，國務院第54次常務會議通過并公布的《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》對《證券公司監(jiān)督管理條例》的部分內(nèi)容作了修改，并自公布之日起施行。
（二）《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨
1.加強對證券公司的監(jiān)督管理
2.規(guī)范證券公司的行為
3.防范證券公司的風險
4.保護投資者的合法權益和社會公共利益
5.促進證券業(yè)健康發(fā)展
二、證券公司的一般性規(guī)定
（一）依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定(熟悉)
1.依法審慎經(jīng)營
依法審慎經(jīng)營是對證券公司的正常經(jīng)營提出的重要要求。這一要求包括兩方面內(nèi)容：一是“依法經(jīng)營”(“合規(guī)性”);二是“審慎經(jīng)營”(確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi))。
2.履行誠信義務
誠信原則是民商事活動應遵循的重要原則。根據(jù)《證券公司治理準則》第二條的規(guī)定，證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
（二）證券公司股東和實際控制人的禁止行為(熟悉)
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權益。
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