科學(xué)的每一項(xiàng)巨大成就，都是以大膽的幻想為出發(fā)點(diǎn)的。小編預(yù)祝各位考生都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，大家加油吧。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例2

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例2

三、證券公司的設(shè)立與變更

（一）證券公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求。

必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（二）證券公司股東出資的規(guī)定（了解）

1.出資方式(貨幣、非貨幣)

證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

2.驗(yàn)資

證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

（三）成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定（了解）

有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

2.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

3.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

除上述條件以外，具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。

(由東奧教務(wù)提供)

社會(huì)猶如一條船，每個(gè)人都要有掌舵的準(zhǔn)備。更多證券市場(chǎng)基本法律知識(shí)點(diǎn)會(huì)一直更新下去，希望同學(xué)們能認(rèn)真?zhèn)淇?/span>。

(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)