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【內(nèi)容導航】：
證券公司監(jiān)督管理條例3
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司的設(shè)立與變更
證券公司監(jiān)督管理條例3
（四）證券公司的業(yè)務范圍（掌握）
證券公司在設(shè)立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。具體表現(xiàn)在以下幾方面：
1、 財務狀況
證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
2、 內(nèi)部控制制度
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
3、 合規(guī)制度
合規(guī)制度是證券公司根據(jù)合規(guī)管理的需要所制定各項制度的統(tǒng)稱。
4、 人力資源狀況
人力資源狀況主要涉及證券公司的高級管理人員、從業(yè)人員的素質(zhì)與狀況。證券公司應根據(jù)自身人力資源的實際情況開展各項業(yè)務。證券公司高級管理人員，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。高管人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。證券行業(yè)從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在證券專業(yè)崗位上工作。
(由東奧教務提供)
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