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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例8

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的設(shè)立與變更

證券公司的設(shè)立與變更

3. 董事會(huì)秘書

4. 行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

5. 合規(guī)負(fù)責(zé)人

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。

證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

（三）任職資格與離任審計(jì)

證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前述職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

證券公司的法定代表人或者髙級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);

證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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