各位考生若想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段付出相對的艱辛。備考證券從業(yè)資格考試要找到適合自己的備考方法。讓我們來看看今日的知識點整理吧！
【內容導航】：
證券公司監(jiān)督管理條例9
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例9
證券公司監(jiān)督管理條例9
五、 證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的一般規(guī)定
（一）證券公司及其分支機構的業(yè)務經(jīng)營
1、 外部約束
（1）業(yè)務的審批
證券公司及其境內分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。
根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：
證券經(jīng)紀;
證券投資咨詢;
與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
證券承銷與保薦;
證券自營;
證券資產管理;
其他證券業(yè)務。
【提示】根據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定證券公司設立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（2）注冊資本要求
①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;
②經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理或其他證券業(yè)務四項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述四項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
（3）禁止同業(yè)競爭
2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。
以上就是今日的金融市場基礎知識知識點整理，請各位考生參考復習。只有在備考階段付出相對艱辛，才能夠在考試中考取一個滿意的成績，早日獲得證券從業(yè)資格證書。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
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