證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
若想成功，就要堅(jiān)持不懈的努力。備考證券從業(yè)考試，要有堅(jiān)持不懈的恒心。各位考生要找到適合自己的備考方法，認(rèn)真復(fù)習(xí)，爭(zhēng)取能夠早日通過證券從業(yè)資格考試。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
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本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例10
2、 內(nèi)部約束
（1）防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
（2）加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
（二）證券賬戶的開立與管理
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格，代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：
1、 嚴(yán)格審查
對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
2、 及時(shí)備案
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易曰內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
3、 禁止提供給他人
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