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證券公司監(jiān)督管理條例12
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本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例12
證券公司監(jiān)督管理條例12
（三）證券公司客戶資產不得用于提供融資或者擔保
（四）商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構的監(jiān)督職責
指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。
（五）證券公司客戶資產不得動用的例外情形
證券公司客戶資產并非在任何條件下均不可動用。證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內的證券或者資金等客戶資產進行單方面的處理。
1、 動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形
(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;
(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;
(3)法律規(guī)定的其他情形。
2、 動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金的情形
(1)法定情形：客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內補交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
(2)約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形，如客戶擔保賬戶內的證券或者資金被司法凍結等。
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