證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例12_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
天生我材必有用，上天對每個(gè)人都是公平的，它在關(guān)上一扇門的同時(shí)，必會打開一扇窗。證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，請各位考生認(rèn)真?zhèn)淇肌?/p>
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例12
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例12
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例12
（三）證券公司客戶資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保
（四）商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)
指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
（五）證券公司客戶資產(chǎn)不得動用的例外情形
證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動用。證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進(jìn)行單方面的處理。
1、 動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形
(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;
(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;
(3)法律規(guī)定的其他情形。
2、 動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形
(1)法定情形：客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
(2)約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形，如客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。
真正的希望必須是現(xiàn)實(shí)的延伸，是一步步往前走的路，是不斷為美好的下一步做準(zhǔn)備的實(shí)現(xiàn)。祝愿各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點(diǎn)，盡在東奧會計(jì)在線。
注：以上知識點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
(本文是東奧會計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號