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證券公司監(jiān)督管理條例13
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本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理條例13
證券公司監(jiān)督管理條例13
七、證券公司的監(jiān)督管理
（一）信息、材料的報送
證券公司的信息報送分為兩類：
1、定期報送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)信息、資料；報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。
（1）年度、月度報告的內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
（2）臨時報告的內(nèi)容
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
（3）報告的處理
對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。
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