證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例14_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例14
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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例14
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例14
2、 不定期報(bào)送，是指證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：
(1)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員;
(2)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(3)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
(4)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
3、 報(bào)送要求
證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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