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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例15_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-08-2810:59:48 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

形成天才的決定因素應(yīng)該是勤奮，有幾分勤學(xué)苦練，天資就能發(fā)揮幾分。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要付出相對(duì)的努力，爭(zhēng)取能夠早日通過(guò)考試，取得證書(shū)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例15

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例15

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例15

（二）信息披露

證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、髙級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

（三）檢查

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：

1、詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;

2、進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

3、查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;

4、檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

祝愿各位考生都能夠在考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)。更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理，請(qǐng)各位考生多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)資格頻道。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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