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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司監(jiān)督管理條例16
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例16
證券公司監(jiān)督管理條例16
（四）行政監(jiān)管措施
1、 對經(jīng)營混亂情形的監(jiān)督管理措施
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(2)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé);
(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
此外，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其任職資格，并責(zé)令公司予以更換。
在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：
(1)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;
(2)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
東奧小編將持續(xù)為各位考生更新證券從業(yè)證券市場基本法律知識點，希望大家在備考階段認真復(fù)習(xí)，調(diào)整好備考心態(tài)，以更好的姿態(tài)迎接考試。
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