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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司監(jiān)督管理條例17
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例17
證券公司監(jiān)督管理條例17
2、 對違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條的規(guī)定，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
3、 對違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。任何人未取得任職資格，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。
4、 對未及時解除不具備任職資格條件人員情形的監(jiān)督管理措施
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條的規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。
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