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【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理5
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理5
5、 對高級管理人員的要求
(1)證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。
(2)證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。
(3)證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。證券公司設立管理委員會、執(zhí)行委員會等機構行使總經(jīng)理職權的，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，其組成人員應當取得證券公司高級管理人員任職資格。證券公司經(jīng)營管理的主要負責人應當根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況。經(jīng)營管理的主要負責人必須保證報告的真實、準確、完整。
(4)證券公司經(jīng)理層應當建立責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估工作，并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和機制，及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題。證券公司高級管理人員應當對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。
(5)證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或者部門。證券公司高級管理人員應當支持合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的工作。
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