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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理4
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理4
4、 對監(jiān)事會的要求
(1)證券公司設(shè)監(jiān)事會的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席，監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人。
(2)證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定監(jiān)事會的職責(zé)、議事方式和表決程序。證券公司監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音，會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在股東(大)會年會上報告并在年度報告中披露監(jiān)事的履職情況，包括報告期內(nèi)監(jiān)事參加監(jiān)事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。
(3)證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務(wù)會計報告、年度財務(wù)會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東(大)會年會作出專項說明。
(4)證券公司監(jiān)事會可要求公司董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會會議，回答問題。監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。
(5)對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。對董事會、高級管理人員的重大違法違規(guī)行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)報告。
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