現(xiàn)在正處于證券從業(yè)資格考試緊張的備考階段，請(qǐng)各位考生抓緊時(shí)間認(rèn)真?zhèn)淇?。各位考生可以制定一個(gè)備考計(jì)劃，嚴(yán)格按照備考計(jì)劃進(jìn)行備考復(fù)習(xí)。小編整理了證券從業(yè)考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，讓我們一起來看看吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理4

4、 對(duì)監(jiān)事會(huì)的要求

(1)證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席，監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人。

(2)證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定監(jiān)事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序。證券公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露監(jiān)事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。

(3)證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、月度或者季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東(大)會(huì)年會(huì)作出專項(xiàng)說明。

(4)證券公司監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答問題。監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助。

(5)對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事、高級(jí)管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級(jí)管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會(huì)，并向股東(大)會(huì)提出專項(xiàng)議案。對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員的重大違法違規(guī)行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

各位考生要找到正確的備考方法，認(rèn)真復(fù)習(xí)，爭取順利通過考試，盡快取證。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。

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