公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理12_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理12
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理12
（四）證券公司經(jīng)營管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)
1、 證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)
證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;
(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;
(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;
(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;
(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;
(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
2、 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)
證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(1)對董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;
(2)對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;
(3)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
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