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公司治理、內部控制與合規(guī)管理13
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內部控制與合規(guī)管理
公司治理、內部控制與合規(guī)管理13
3、 經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責
證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
(1)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;
(2)主動在日常經(jīng)營過程中倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責，主動落實合規(guī)管理要求;
(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進;
(4)督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求;
(5)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
(6)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風險事項;
(7)在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見;
(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自査或配合公司調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
4、 其他高級管理人員的合規(guī)管理職責
證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
(1)在其分管領域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;
(2)在其分管領域主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化;
(3)充分重視其分管領域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求分管領域下屬各單位及其工作人員及時改進;
(4)提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求;
(5)支持分管領域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
(6)支持分管領域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風險事項;
(7)在其職責范圍內的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關注;
(8)督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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