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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理14

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理14

5、 下屬各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任：

(1)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施;

(2)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;

(3)在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化;

(4)積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見;

(5)為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;

(6)支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等;

(7)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險，主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù);

(8)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。

6、 全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

(1)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;

(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動;

(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

(4)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

(5)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險;

(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告;

(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。

以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容，希望能為大家的復(fù)習(xí)備考助力。希望各位考生認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)，爭取能盡快通過考試，取得證書。

注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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