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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理16
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理16
（六）證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定
1、 合規(guī)部門（合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)）的設(shè)立及人員配備
合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分，明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。
證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
2、 業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備
證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
學(xué)如逆水行舟，不進(jìn)則退。以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容，希望能夠為各位考生備考助力。更多證券從業(yè)資格考試知識點及試題資訊，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。
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