公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理17_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理17
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理17
（七）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則
1、 保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性;
2、 保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán);
3、 保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性;
4、 強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán);
5、 明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作;
6、 保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇;
7、 明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。
（八）證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：
1、 證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況;
2、 合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;
3、 公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;
4、 合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;
5、 合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況;
6、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
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