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【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理18
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理18
（九）證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施
中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;
（1）對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
（2）合規(guī)負責人違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
（3）從輕處罰
證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程并及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告的，依法從輕、減輕處理;情節(jié)輕微并及時糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風險，沒有造成危害后果的，不予追究責任。對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審査、監(jiān)督、檢查和報告職責的，不予追究責任。
（4）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
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