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公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-11-0414:00:35 來源:東奧會計在線 字體:

當(dāng)一個人先從自己的內(nèi)心開始奮斗,他就是個有價值的人。2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中,請各位考生抓緊時間認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。小編整理了考試相關(guān)知識點內(nèi)容,請各位考生參考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19

四、 證券公司信息隔離墻制度

(一)信息隔離墻的一般規(guī)定

1、 敏感信息的基本概念

敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。內(nèi)幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》規(guī)定的相關(guān)情形。

下列信息皆屬內(nèi)幕信息:

(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;

(10)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;

(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項;

(13)公司分配股利或者增資的計劃;

(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(18)上市公司收購的有關(guān)方案;

(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

祝愿各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點及試題資訊,盡在東奧會計在線,證券從業(yè)頻道。

注:以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,僅供考生學(xué)習(xí)使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)