當(dāng)一個(gè)人先從自己的內(nèi)心開(kāi)始奮斗，他就是個(gè)有價(jià)值的人。2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，請(qǐng)各位考生抓緊時(shí)間認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。小編整理了考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，請(qǐng)各位考生參考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理19

四、 證券公司信息隔離墻制度

（一）信息隔離墻的一般規(guī)定

1、 敏感信息的基本概念

敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息。內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息的定義適用《證券法》及《刑法》規(guī)定的相關(guān)情形。

下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;

(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;

(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;

(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;

(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);

(13)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(16)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;

(17)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(18)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;

(19)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

祝愿各位考生都能夠在證券從業(yè)資格考試中考取一個(gè)滿(mǎn)意的成績(jī)。更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)及試題資訊，盡在東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn)，證券從業(yè)頻道。

注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

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