公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理20_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
偉大的成功不是一蹴而就的，要學(xué)會(huì)分解你的目標(biāo)，逐步實(shí)施。2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，各位考生要牢牢掌握知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，讓自己更有自信的面對(duì)考試。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理20
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理20
2、 證券公司管理敏感信息的基本原則
證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。
3、 證券公司敏感信息保密要求
證券公司工作人員、聘用外部服務(wù)商對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：
（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;
（2）加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;
（3）對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè);
（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。
4、 物理隔離及系統(tǒng)隔離（辦公設(shè)備、隔離）
證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。
【提示】保密側(cè)業(yè)務(wù)是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當(dāng)接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷(xiāo)與保薦及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)是指保密側(cè)業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。
以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。各位考生要及時(shí)做一些證券從業(yè)資格考試歷年真題，幫助自己及時(shí)鞏固知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容。
注：以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)
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