偉大的成功不是一蹴而就的，要學會分解你的目標，逐步實施。2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進行中，各位考生要牢牢掌握知識點內(nèi)容，讓自己更有自信的面對考試。
【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理20
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理20
2、 證券公司管理敏感信息的基本原則
證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員才可獲得相關敏感信息。
3、 證券公司敏感信息保密要求
證券公司工作人員、聘用外部服務商對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。
證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：
（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;
（2）加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全;
（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監(jiān)測;
（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。
4、 物理隔離及系統(tǒng)隔離（辦公設備、隔離）
證券公司應當確保保密側業(yè)務與公開側業(yè)務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離。
【提示】保密側業(yè)務是指證券公司基于業(yè)務需要可以或應當接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷與保薦及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務。公開側業(yè)務是指保密側業(yè)務之外的其他業(yè)務。
以上就是小編整理的證券從業(yè)證券市場法律法規(guī)的知識點內(nèi)容，請各位考生參考復習。各位考生要及時做一些證券從業(yè)資格考試歷年真題，幫助自己及時鞏固知識點內(nèi)容。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊
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