公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理21_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理21
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理21
（二）證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定：
| 董事會 | 負(fù)責(zé)行使公司重大決策和監(jiān)督功能，決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的總體有效性承擔(dān)責(zé)任 |
| 高級管理人員 | 負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任 |
| 各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人 | 負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任 |
| 證券公司全體工作人員 | 應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任 |
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：
1、 證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任;
2、 各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任;
3、 證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任;
4、 合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審査、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。
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