備考證券從業(yè)資格考試之路是枯燥的，但要記得只有努力才會有成功。小編為幫助考生們備考復(fù)習(xí)，整理了考試相關(guān)知識點資訊，希望能夠幫助各位考生順利備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險管理3

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】證券公司風(fēng)險管理

證券公司風(fēng)險管理3

（五）監(jiān)管措施

1、 風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施

證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

2、 風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);

（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);

（3）限制分配紅利;

（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（1）限制業(yè)務(wù)活動;

（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);

（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;

（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選;

（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。

證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（1）責(zé)令停業(yè)整頓;

（2）指定其他機構(gòu)托管、接管;

（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

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