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證券公司風(fēng)險管理4_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-12-2313:29:47 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險管理4

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】證券公司風(fēng)險管理

證券公司風(fēng)險管理4

二、證券公司全面風(fēng)險管理

（一）全面風(fēng)險管理的含義

全面風(fēng)險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險(“全部風(fēng)險”)，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理(“全部活動”)。

（二）全面風(fēng)險管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍

全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。

證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風(fēng)險管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

（三）全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

1、董事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

(1)推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè);

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度;

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額;

(4)審議公司定期風(fēng)險評估報告;

(5)任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機(jī)制;