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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司風(fēng)險管理4
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】證券公司風(fēng)險管理
證券公司風(fēng)險管理4
二、 證券公司全面風(fēng)險管理
（一）全面風(fēng)險管理的含義
全面風(fēng)險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險(“全部風(fēng)險”)，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理(“全部活動”)。
（二）全面風(fēng)險管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍
全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。
證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風(fēng)險管理體系，強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。
（三）全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體
1、 董事會的風(fēng)險管理職責(zé)
證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：
(1)推進風(fēng)險文化建設(shè);
(2)審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度;
(3)審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額;
(4)審議公司定期風(fēng)險評估報告;
(5)任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇;
(6)建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制;
(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。
董事會可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風(fēng)險管理的部分職責(zé)。
2、 監(jiān)事會的風(fēng)險管理職責(zé)
證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
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