證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理5_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理5
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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理
證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理5
3、 經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):
(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并適時(shí)調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu),明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工,建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案,確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督,及時(shí)分析原因,并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。
(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類(lèi)重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告。
(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系。
(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作(以下統(tǒng)稱(chēng)首席風(fēng)險(xiǎn)官)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。
4、 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)
證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),在首席風(fēng)險(xiǎn)官的領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平,并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議,協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
5、 各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
證券公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
6、 員工的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
證券公司每一名員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。包括但不限于:通過(guò)學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)積累增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素;發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
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