亚洲精品国偷拍自产在线观看蜜臀,亚洲av无码男人的天堂,亚洲av综合色区无码专区桃色,羞羞影院午夜男女爽爽,性少妇tubevⅰdeos高清

基金證券從業(yè)資格 免費(fèi)領(lǐng)取 免費(fèi)試聽(tīng) 輔導(dǎo)課程 課堂APP
頻道首頁(yè)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理6_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)

2019-12-2711:43:07 來(lái)源:東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體:

2020年證券從業(yè)資格考試備考,考生們要認(rèn)真?zhèn)淇?,不要輕易放棄。想要獲取成功,就要付出相對(duì)的努力。成功源于不懈的努力。讓我們一起來(lái)看看小編整理的證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容吧!

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理6

【所屬章節(jié)】:

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理6

(四)證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求

1、 證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納人統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理,要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下,建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系,保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

1、 風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人任命

(1)證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;

(2)子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名,子公司董事會(huì)聘任,其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。

(3)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核,考核權(quán)重不低于50%。

(五)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查,證券公司應(yīng)予以配合。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行紀(jì)律處分。

希望小編整理的內(nèi)容能夠?yàn)楦魑豢忌峁┯杏脦椭?。想要獲取更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)及試題資訊,考生們可以多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn),證券從業(yè)頻道。

注:以上知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容出自東奧教研專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

(本文是東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn)原創(chuàng)文章,僅供考生學(xué)習(xí)使用,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)