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證券公司風險管理6_證券市場基本法律法規(guī)考點

2019-12-2711:43:07 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導航】：

證券公司風險管理6

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】證券公司風險管理

證券公司風險管理6

（四）證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求

1、證券公司應當將子公司的風險管理納人統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。

1、風險管理負責人任命

（1）證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作;

（2）子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。

（3）子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于50%。

（五）中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合。

證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負責人采取自律管理措施。

證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負責人進行紀律處分。

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注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

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