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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券公司風(fēng)險管理6
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】證券公司風(fēng)險管理
證券公司風(fēng)險管理6
（四）證券公司將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求
1、 證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納人統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。
1、 風(fēng)險管理負責(zé)人任命
（1）證券公司子公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作;
（2）子公司負責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。
（3）子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。
（五）中國證券業(yè)協(xié)會就全面風(fēng)險管理實施的自律管理
中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。
中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進行評估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。
證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負責(zé)人采取自律管理措施。
證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關(guān)負責(zé)人進行紀律處分。
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