什么是短線交易？
問(wèn)題來(lái)源：
2.豁免事由
類(lèi)型 | 規(guī)定要點(diǎn) | 規(guī)定詳情 |
主動(dòng)觸發(fā) | 未導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移 | 收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行，未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化的，收購(gòu)人可以免于以要約方式增持股份 |
面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難＋重組方案股東會(huì)批準(zhǔn)＋承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓 | 上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益的，收購(gòu)人可以免于以要約方式增持股份（2021年案例分析題） | |
面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難＋重組方案股東會(huì)批準(zhǔn)＋承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓 | 【提示】上市公司存在以下情形之一的，可以認(rèn)定其面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難： ①最近2年連續(xù)虧損 ②最近1年期末股東權(quán)益為負(fù)值 ③最近1年虧損且其主營(yíng)業(yè)務(wù)已停頓半年以上 ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 | |
被動(dòng)觸發(fā) | 因定增觸發(fā)＋承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|會(huì)同意 | 經(jīng)上市公司股東會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約的，投資者可以免于發(fā)出要約 |
1年后＋每12個(gè)月內(nèi)不超過(guò)2% | 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份的，投資者可以免于發(fā)出要約 【提示】在該項(xiàng)情形下所增持的不超過(guò)2%股份的鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月 | |
絕對(duì)控股＋繼續(xù)增持不導(dǎo)致退市 | 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位的，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn) | 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%的，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因減少股本 | 因上市公司按照股東會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因業(yè)務(wù)行為導(dǎo)致超過(guò)30%＋無(wú)控制意圖＋及時(shí)解除 | 證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事承銷(xiāo)、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)30%，沒(méi)有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因繼承 | 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因回購(gòu)＋表決權(quán)始終未轉(zhuǎn)移 | 因履行約定購(gòu)回式證券交易協(xié)議購(gòu)回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移，投資者可以免于發(fā)出要約 | |
因所持優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù) | 因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，投資者可以免于發(fā)出要約 |
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AI智能答疑老師
2025-05-30 21:34:36 117人瀏覽
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