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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案需要哪些情況？

哪些情況需要向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的？

公司債券的非公開發(fā)行 2021-07-09 22:30:30

問題來源：

甲股份有限公司非公開發(fā)行公司債券，乙證券公司擔(dān)任承銷商。下列關(guān)于此次非公開發(fā)行的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（　?。?。

A、本次非公開發(fā)行的債券在發(fā)行后可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所轉(zhuǎn)讓
B、債券發(fā)行后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，持有本次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過300人
C、凈資產(chǎn)不低于500萬元的企業(yè)法人可以作為本次非公開發(fā)行債券的合格投資者
D、乙證券公司應(yīng)在本次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案

正確答案：B,C,D

答案分析：

（1）選項(xiàng)B：債券發(fā)行后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，持有本次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)“不得超過200人”。（2）選項(xiàng)C：“凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元”的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)可以作為本次非公開發(fā)行債券的合格投資者。（3）選項(xiàng)D：非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)”備案。

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劉老師

2021-07-10 16:59:30 2227人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案：

（1）公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

（2）非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。


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