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虛假陳述揭露日是什么?4.11為何被定為揭露日?

虛假陳述行為的界定和分類操縱市場行為 2022-08-10 21:27:32

問題來源:

【案例4】(本題15分。)
甲公司為在上海證券交易所主板掛牌的上市公司。2022年2月,以甲公司董事長張某為首的13名董事和高管所持甲公司股票的限售期到期。
2022年3月20日,農(nóng)業(yè)農(nóng)村部向社會通報(bào)豬瘟疫情。3月23日,財(cái)經(jīng)媒體大嘴財(cái)經(jīng)發(fā)布新聞報(bào)道稱,甲公司正在與某科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)“可有效預(yù)防非洲豬瘟的疫苗”。當(dāng)日,甲公司股票交易價格和交易量明顯上漲。
2022年4月1日,甲公司發(fā)布公告,稱公司研發(fā)的獸用疫苗注射液將投入產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn),對豬瘟的預(yù)防率達(dá)到100%,并將給公司帶來顯著業(yè)績增長。當(dāng)日,甲公司股票漲停,張某等13名董事和高管各自售出部分股票。
2022年4月11日,農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布公告稱“目前尚未有任何豬瘟商品化疫苗獲批或上市,且目前尚無預(yù)防率為100%的豬瘟疫苗”。上海證券交易所亦于同日就甲公司4月1日披露的公告向甲公司發(fā)出問詢函。甲公司回復(fù)稱,4月1日的公告誤將“獸用注射液”寫成“獸用疫苗注射液”。當(dāng)日,甲公司股票跌停。
2022年6月6日,甲公司發(fā)布公告:因公司涉嫌證券違法行為,中國證監(jiān)會決定對甲公司立案調(diào)查。
甲公司股票價格自2022年4月11日跌停后,一直處于相對低位;2022年6月6日公司股價沒有明顯下跌。
投資者李某于2022年3月24日買入甲公司股票,并一直持有。投資者趙某于2022年4月2日買入甲公司股票,并一直持有。投資者孫某于2022年6月2日買入甲公司股票,并一直持有。
中國證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn):甲公司13名董事和高管在3月初向證券交易所報(bào)備減持計(jì)劃的同時,授意大嘴財(cái)經(jīng)記者袁某發(fā)布公司研發(fā)“非洲豬瘟疫苗”的新聞,有證據(jù)表明袁某應(yīng)當(dāng)知道該新聞是不真實(shí)的?;槿藛T認(rèn)為:甲公司13名董事和高管的行為構(gòu)成操縱證券市場;袁某也違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。袁某辯稱:自己不是信息披露義務(wù)人,其作為記者有權(quán)進(jìn)行財(cái)經(jīng)新聞報(bào)導(dǎo),沒有義務(wù)核實(shí)信息的真實(shí)性,因此沒有違反《證券法》。
2022年7月8日,乙投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受趙某等50名投資者的委托,作為代表人向人民法院提起民事訴訟,要求甲公司對投資者的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,要求張某等董事、高管承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。董事長張某辯稱:虛假陳述行為人是甲公司,公司董事和高管不應(yīng)該作為虛假陳述民事賠償訴訟的共同被告。副總經(jīng)理吳某辯稱:自己無相關(guān)職業(yè)背景和專業(yè)知識,自己并沒有過錯,無須承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但吳某不能提供其勤勉盡責(zé)的相應(yīng)證據(jù)。
乙投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依據(jù)人民法院公告確定的權(quán)利人范圍向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)取了權(quán)利人名單,人民法院均依法予以登記,列入代表人訴訟原告名單,并通知了全體原告。投資者錢某未明確表示參加該訴訟,也未在人民法院公告期間屆滿后15日內(nèi)向人民法院聲明退出。乙投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的工作人員周某認(rèn)為,應(yīng)視為錢某不同意參加該訴訟。
2022年8月10日,投資者趙某聲明退出,導(dǎo)致明示授權(quán)投資者的數(shù)量降至49名。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)投資者李某的投資決定與甲公司虛假陳述之間的交易因果關(guān)系是否成立?并說明理由。
因果關(guān)系不成立。根據(jù)規(guī)定,被告能夠證明原告的交易行為發(fā)生在虛假陳述實(shí)施前,或者是在揭露或更正之后的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定原告的投資決定與虛假陳述之間的交易因果關(guān)系不成立。在本題中,投資者李某的交易行為發(fā)生在虛假陳述實(shí)施日(2022年4月1日)之前,因果關(guān)系不成立。
(2)投資者孫某的投資決定與甲公司虛假陳述之間的交易因果關(guān)系是否成立?并說明理由。
因果關(guān)系不成立。根據(jù)規(guī)定,被告能夠證明原告的交易行為發(fā)生在虛假陳述實(shí)施前,或者是在揭露或更正之后的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定原告的投資決定與虛假陳述之間的交易因果關(guān)系不成立。在本題中,投資者孫某的交易行為發(fā)生在虛假陳述揭露日(2022年4月11日)之后,因果關(guān)系不成立。
(3)甲公司董事長張某的抗辯是否成立?并說明理由。
張某的抗辯不成立。根據(jù)規(guī)定,信息披露義務(wù)人虛假陳述致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
(4)甲公司副總經(jīng)理吳某的抗辯是否成立?并說明理由。
吳某的抗辯不成立。根據(jù)規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不能提供勤勉盡責(zé)的相應(yīng)證據(jù),僅以其不從事日常經(jīng)營管理、無相關(guān)職業(yè)背景和專業(yè)知識、相信發(fā)行人或者管理層提供的資料、相信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見等理由主張其沒有過錯的,人民法院不予支持。
(5)周某的觀點(diǎn)是否正確?并說明理由。
周某的觀點(diǎn)不正確。根據(jù)規(guī)定,對于特別代表人訴訟,采用的是“默認(rèn)加入、明示退出”的方式。投資者明確表示不愿意參加訴訟的,應(yīng)當(dāng)在人民法院公告期間屆滿后15日內(nèi)向人民法院聲明退出。未聲明退出的,視為同意參加該代表人訴訟。
(6)投資者趙某聲明退出后,是否影響乙投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的代表人資格?并說明理由。
不影響投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的代表人資格。根據(jù)規(guī)定,訴訟過程中由于聲明退出等原因?qū)е旅魇臼跈?quán)投資者的數(shù)量不足50名的,不影響投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的代表人資格。
(7)投資者趙某聲明退出后,如果趙某擬單獨(dú)提起訴訟,其訴訟時效期間屆滿日是哪一天?并說明理由。
訴訟時效期間屆滿日為2025年8月11日。根據(jù)規(guī)定,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依照《證券法》的規(guī)定作為代表人參加訴訟后,投資者聲明退出訴訟的,其訴訟時效自聲明退出之次日(2022年8月11日)起重新開始計(jì)算。
(8)張某等董事和高管的行為是否構(gòu)成操縱證券市場?并說明理由。
構(gòu)成操縱證券市場。根據(jù)規(guī)定,利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量,屬于操縱證券市場行為。
(9)袁某關(guān)于“他不是信息披露義務(wù)人”“沒有義務(wù)核實(shí)信息的真實(shí)性”的辯解是否成立?并說明理由。
袁某的辯解不成立。根據(jù)規(guī)定,禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。袁某即使不是信息披露義務(wù)人,也有義務(wù)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道該信息為虛假信息或者誤導(dǎo)性信息時,不予傳播。
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郝老師

2022-08-11 16:23:32 1676人瀏覽

哈嘍!努力學(xué)習(xí)的小天使:

虛假陳述揭露日,是指虛假陳述在具有全國性影響的報(bào)刊、電臺、電視臺或者監(jiān)管部門網(wǎng)站、交易場所網(wǎng)站、主要門戶網(wǎng)站、行業(yè)知名的自媒體等媒體上,首次被公開揭露并為證券市場知悉之日。

除當(dāng)事人有相反證據(jù)足以反駁外,下列日期應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為揭露日:

①監(jiān)管部門以涉嫌信息披露違法為由對信息披露義務(wù)人立案調(diào)查的信息公開之日;

②證券交易場所等自律管理組織因虛假陳述對信息披露義務(wù)人等責(zé)任主體采取自律管理措施的信息公布之日。

2022年4月11日,農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布公告,農(nóng)業(yè)農(nóng)村部屬于具有全國性影響的網(wǎng)站,其發(fā)表的公告揭露了甲公司的虛假陳述,且甲公司當(dāng)日股票跌停表明已為證券市場知悉,所以該日為虛假陳述揭露日。

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