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證券業(yè)務(wù)的三項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)分別屬于下文介紹的哪幾類業(yè)務(wù)

1、發(fā)行新證券提供建議——財務(wù)顧問

2、承銷-承銷

3、為并購提供建議和融資——建議屬于財務(wù)顧問，融資屬于？

其他知識點 2024-10-07 15:50:35

問題來源：

第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務(wù)

單元考點框架

考點1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

考點2：證券投資咨詢業(yè)務(wù)

考點3：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

考點4：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

考點5：融資融券業(yè)務(wù)

考點6：證券做市交易業(yè)務(wù)

考點7：證券自營業(yè)務(wù)

考點8：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考點9：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

考點10：私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

為發(fā)行新證券提供建議、承銷新證券以及為并購提供建議和融資，是證券公司的三項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。近年來，證券公司逐步突破了傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，開發(fā)新的金融證券和投資策略、發(fā)布研究報告、提供投資建議、自營交易和做市等，已成為證券公司業(yè)務(wù)的重要方向。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券融資融券，證券做市交易，證券自營，其他證券業(yè)務(wù)。除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

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張老師

2024-10-07 17:10:55 762人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

證券業(yè)務(wù)的三項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)在您給出的分類中可以這樣對應(yīng)：

“為發(fā)行新證券提供建議”這屬于“與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”。因為提供建議是關(guān)于證券交易的財務(wù)策略、結(jié)構(gòu)等方面，這正是財務(wù)顧問的職責(zé)。

“承銷新證券”顯然對應(yīng)“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”。承銷是證券公司幫助發(fā)行人銷售新發(fā)行的證券給投資者的行為。

“為并購提供建議和融資”中，“提供建議”部分屬于“與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”，因為并購建議涉及復(fù)雜的財務(wù)結(jié)構(gòu)和交易策略。而“融資”部分則可能涉及多個業(yè)務(wù)，如果融資是通過發(fā)行證券來進(jìn)行的，那么它就涉及到“證券承銷與保薦業(yè)務(wù)”；如果融資是通過借貸等方式，則可能涉及“融資融券業(yè)務(wù)”或其他金融服務(wù)。但在傳統(tǒng)意義上，為并購提供融資通常被視為財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的一部分，因為它與并購交易的整體策略和結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~

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