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2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn):個(gè)人投資者

2018-02-0915:08:50 來源:東奧會計(jì)在線 字體:

小年已經(jīng)過去了,大年還會遠(yuǎn)嗎?馬上就要過春節(jié)了,希望各位備考證券從業(yè)的考生能夠堅(jiān)持不松懈,一直保持平穩(wěn)的心態(tài)努力學(xué)習(xí)!

【內(nèi)容導(dǎo)航】:

個(gè)人投資者

中介機(jī)構(gòu)

【所屬章節(jié)】:

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】個(gè)人投資者、中介機(jī)構(gòu)

  個(gè)人投資者

(一)個(gè)人投資者的概念

個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會自然人,是證券市場最廣泛的投資者。個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件,這些條件包括國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益,對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品),監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

(二)個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者的適當(dāng)性

不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,理論上可分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種。

  中介機(jī)構(gòu)

證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

今天的金融市場基礎(chǔ)知識小編已經(jīng)整理好,即使放假啦, 也要堅(jiān)持每天學(xué)習(xí)哦,預(yù)祝大家考試取得好成績!