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證券公司

證券公司的設(shè)立

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券公司、證券公司的設(shè)立

　　證券公司

證券公司概述：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是“投資銀行”，英國則稱“商人銀行”。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)，混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為“證券公司”。

證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。

　　證券公司的設(shè)立

《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件，作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準等?！蹲C券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

(一)公司的設(shè)立條件

按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應當具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

5.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。

6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(二)注冊資本要求

《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

(三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求

我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

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