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2018《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：設(shè)立基金管理公司的條件

2018-04-2710:00:00 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

不積跬步無以至千里，勤學(xué)多做才能順利的通過2018年證券從業(yè)考試哦!小編每天為大家更新知識點(diǎn)，大家要加油哦！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

一、設(shè)立基金管理公司的條件

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述

【知識點(diǎn)】設(shè)立基金管理公司的條件

設(shè)立基金管理公司的條件

二、設(shè)立基金管理公司的條件

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：

(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【提示】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;