實現(xiàn)自己既定的目標，必須能耐得住寂寞單干。證券從業(yè)資格考試備考是一個漫長的過程，各位考生要一直努力堅持下去。讓我們來看看小編整理的考試知識點內容吧！
【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規(guī)管理9
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內部控制與合規(guī)管理
公司治理、內部控制與合規(guī)管理9
4、 受托投資管理業(yè)務內部控制
證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內部控制體制機制時，應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。
5、 研究咨詢業(yè)務內部控制
證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風險。
6、 證券投資顧問業(yè)務內部控制
證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。
（三）證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定
證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，包括但不限于：
1. 建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準。
2. 在可行性研究的基礎上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。
3. 對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。
4. 注重業(yè)務創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。
滴水穿石，不是力量大，而是功夫深。祝愿各位考生都能盡快通過考試，取得證書。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內容，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。
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