這里的(7)有點疑問
請問這里的后半句,也就是第二個25%中,“不得超過該資產(chǎn)的25%”中的“該資產(chǎn)”指的是啥呀?是指的全部集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)凈值的總額嗎
問題來源:
含義 | 基金管理公司非公開募集資金或者接受財產(chǎn)出資,設(shè)立私募資產(chǎn)管理計劃并擔任管理人,依照法律法規(guī)的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定,為投資者的利益進行投資活動 |
相關(guān)規(guī)定 | (1)資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者非公開募集 (2)合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權(quán)益類、期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元 (3)資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月 封閉式資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付參與資金,但應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先約定分期繳付資金的有關(guān)安排,并明確相應(yīng)的違約責任 (4)設(shè)立資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當制作風險揭示書 (5)基金管理公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的,持有期限不得少于6個月?;鸸芾砉炯捌渥庸疽宰杂匈Y金參與其自身或其子公司管理的單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃總份額的50% 份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù),并將集合資產(chǎn)管理計劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計劃份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證券監(jiān)督管理委員會認定的機構(gòu)。其保存期限自集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶之日起不得少于20年 (6)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定資產(chǎn)管理計劃的建倉期 (7)一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25%;同一基金管理公司管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過該資產(chǎn)的25% (8)同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的資金不得超過其管理的全部資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)的35%,同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于同一非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的資金合計不得超過300億元 (9)基金管理公司應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得少于90天 (10)全部資產(chǎn)投資于標準化資產(chǎn)的集合資產(chǎn)管理計劃和中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)管理計劃,可以按照合同約定每季度多次開放,其主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的20% (11)基金管理公司應(yīng)當確保集合資產(chǎn)管理計劃開放退出期內(nèi),其資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值,不低于該計劃資產(chǎn)凈值的10% (12)固定收益類、權(quán)益類、期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,為規(guī)避特定風險并經(jīng)全體投資者同意的,投資于對應(yīng)類別資產(chǎn)的比例可以低于計劃總資產(chǎn)的80%,但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產(chǎn)的80% (13)固定收益類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過3∶1,權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過1∶1,期貨和衍生品類、混合類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過2∶1 (14)基金管理公司可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬,業(yè)績報酬應(yīng)當計入管理費 (15)基金管理公司應(yīng)當針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制,合理確定收入遞延支付標準、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年,遞延支付的收入金額原則上不少于40% |

張老師
2024-10-05 19:53:02 580人瀏覽
這里的“該資產(chǎn)”指的是同一資產(chǎn),即集合資產(chǎn)管理計劃投資的某一個具體的資產(chǎn),而不是全部集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)凈值的總額。這個25%的限制是為了分散風險,避免單一資產(chǎn)過度集中風險。簡而言之,就是確保一個基金管理公司管理的所有集合資產(chǎn)管理計劃,在投資同一個資產(chǎn)時,所投入的資金量不得超過這個資產(chǎn)總值的25%。
希望可以幫助到您O(∩_∩)O~相關(guān)答疑
-
2025-05-28
-
2025-01-22
-
2023-11-07
-
2023-08-19
-
2022-09-23
您可能感興趣的中級經(jīng)濟師試題
中級經(jīng)濟師相關(guān)知識專題