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這里的(7)有點疑問

請問這里的后半句,也就是第二個25%中,“不得超過該資產(chǎn)的25%”中的“該資產(chǎn)”指的是啥呀?是指的全部集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)凈值的總額嗎

基金管理公司的主要業(yè)務(wù) 2024-10-05 19:19:24

問題來源:

(二)基金管理公司專戶業(yè)務(wù)(私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
含義
基金管理公司非公開募集資金或者接受財產(chǎn)出資,設(shè)立私募資產(chǎn)管理計劃并擔任管理人,依照法律法規(guī)的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定,為投資者的利益進行投資活動
相關(guān)規(guī)定
(1)資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者非公開募集
(2)合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元,投資于單只權(quán)益類、期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元
(3)資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月
封閉式資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付參與資金,但應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先約定分期繳付資金的有關(guān)安排,并明確相應(yīng)的違約責任
(4)設(shè)立資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當制作風險揭示書
(5)基金管理公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的,持有期限不得少于6個月?;鸸芾砉炯捌渥庸疽宰杂匈Y金參與其自身或其子公司管理的單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃總份額的50%
份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù),并將集合資產(chǎn)管理計劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計劃份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證券監(jiān)督管理委員會認定的機構(gòu)。其保存期限自集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶之日起不得少于20年
(6)資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定資產(chǎn)管理計劃的建倉期
(7)一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25%;同一基金管理公司管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過該資產(chǎn)的25%
(8)同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的資金不得超過其管理的全部資產(chǎn)管理計劃凈資產(chǎn)的35%,同一基金管理公司管理的全部資產(chǎn)管理計劃投資于同一非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的資金合計不得超過300億元
(9)基金管理公司應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得少于90天
(10)全部資產(chǎn)投資于標準化資產(chǎn)的集合資產(chǎn)管理計劃和中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)管理計劃,可以按照合同約定每季度多次開放,其主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值在開放退出期內(nèi)合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的20%
(11)基金管理公司應(yīng)當確保集合資產(chǎn)管理計劃開放退出期內(nèi),其資產(chǎn)組合中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的價值,不低于該計劃資產(chǎn)凈值的10%
(12)固定收益類、權(quán)益類、期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,為規(guī)避特定風險并經(jīng)全體投資者同意的,投資于對應(yīng)類別資產(chǎn)的比例可以低于計劃總資產(chǎn)的80%,但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產(chǎn)的80%
(13)固定收益類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過3∶1,權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過1∶1,期貨和衍生品類、混合類資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過2∶1
(14)基金管理公司可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬,業(yè)績報酬應(yīng)當計入管理費
(15)基金管理公司應(yīng)當針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入延支付機制,合理確定收入遞延支付標準、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年,遞延支付的收入金額原則上不少于40%
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張老師

2024-10-05 19:53:02 578人瀏覽

哈嘍!努力學習的小天使:

這里的“該資產(chǎn)”指的是同一資產(chǎn),即集合資產(chǎn)管理計劃投資的某一個具體的資產(chǎn),而不是全部集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)凈值的總額。這個25%的限制是為了分散風險,避免單一資產(chǎn)過度集中風險。簡而言之,就是確保一個基金管理公司管理的所有集合資產(chǎn)管理計劃,在投資同一個資產(chǎn)時,所投入的資金量不得超過這個資產(chǎn)總值的25%。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~
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