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如何理解“為投資人或者客戶(hù)”中的投資人和客戶(hù)？


證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 2024-10-05 23:17:14

問(wèn)題來(lái)源：

考點(diǎn)2：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
(一)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》,證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：
①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；
②舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；
④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；
⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。
證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩種基本形式。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶(hù)發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。
①立場(chǎng)不同。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)基于特定客戶(hù)的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶(hù)利益的原則；而證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)值進(jìn)行研究分析。
②服務(wù)方式與內(nèi)容不同。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)根據(jù)與客戶(hù)的合同約定，提供相關(guān)工作建議；而發(fā)布證券研究報(bào)告一般針對(duì)不特定客戶(hù)發(fā)布，關(guān)注證券定價(jià)而不關(guān)注買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。
③服務(wù)對(duì)象不同。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)一般服務(wù)于普通投資者，而發(fā)布證券研究報(bào)告主要服務(wù)于基金管理公司等專(zhuān)業(yè)投資者。
(二)主要業(yè)務(wù)規(guī)則
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》,從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有五名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)：
①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；
②向投資人承諾證券、期貨投資收益；
③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；
⑤利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；
⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益；不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)載明以下要素：
①“證券研究報(bào)告”字樣；
②證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；
③具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明；
④證券分析師姓名及其登記編碼；
⑤發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；
⑥證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源；
⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
查看完整問(wèn)題

張老師

2024-10-06 07:14:47 831人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

“證券投資人”指“機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者”?！翱蛻?hù)”即購(gòu)買(mǎi)并持有有價(jià)證券、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的自然人或法人，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者?。

希望可以幫助到您O(∩_∩)O~
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